美国sec是什么机构?美国sec牌照简介
发布网友
发布时间:2024-10-21 18:33
我来回答
共1个回答
热心网友
时间:2024-10-23 15:55
美国证券交易委员会(US Securities and Exchange Commission,SEC)是美国联邦*一个独立金融管理机构,直接对国会负责,具有立法和司法权,成立于1934年。它监管全国和各州的证券发行、证券交易所、证券商、投资公司等,旨在为投资者提供最大保护,最小证券市场干预,建立投资信息系统,引导投资方向,排除证券发行量过高,超过市场资金供给承受能力的证券发行。
美国RIA牌照,专指从事投资咨询业务的公司和个人需要申请的牌照。只有注册投资顾问(RIA)有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议,定期提供投资报告,收取管理费,并对客户承担委托责任。通常,基金管理人必须通过投资顾问考试。
SEC作为美国证券行业的最高机构,负责美国证券监督和管理工作,成立于1934年,是直属美国联邦的独立准司法机构,具有准立法权、准司法权和独立执法权。SEC旨在监督一系列法规执行,维护证券发行者、投资者和交易者的正当权益,防止证券活动中的过度冒险、投机和欺诈活动,配合联邦储备委员会及其他金融监管机构,形成稳定、明确、灵活、有效的金融体系。
证券交易委员会由5名委员组成,委员会为最高决策机构,下设职能部门,对委员会负责。为保持委员会中立性,同一党派委员不得超过3人。委员任期5年,可连任。通过决议需委员会过半数同意。委员不得兼任职务,不得买卖证券或从事证券交易活动。证券交易委员会受到总统、国会及*的牵制,在行政、财政预算、司法控制方面有其独特制度设计。